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香港马报资枓大全:通过篡改数据多收费用长达十年 瑞银收4亿大罚单

时间:2019/11/12 13:22:32   作者:   来源:   阅读:9   评论:0
内容摘要:瑞银相关负责人对记者表示,集团在全面的调查并确认此事后,已自行向(香港)相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划,汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易,而涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。涉事之个别人士的行为是不可接受的,亦...
    瑞银相关负责人对记者表示,集团在全面的调查并确认此事后,已自行向(香港)相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划,汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易,而涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。涉事之个别人士的行为是不可接受的,亦违背本公司的行为及原则。

  “我们在2016年发现事件后主动向监管上报的,主要是2005年至2015年发生的事情。不过因为有些系统的技术问题,监管认为在2015年和2017年也存在问题。此后我们的风控已加强。”UBS相关人士对券商中国记者表示。

  UBS长达十年期内多收客户款项

  香港证监会调查发现,UBS财富管理部的客户顾问及客户顾问助理于2008年至2015年间在进行债券及结构性票据买卖时向客户多收款项,他们的通常做法是,当执行买卖后,在客户不知情的情况下增加所收取的利润幅度;同时,UBS在2008年至2017年间向客户收取高于其标准披露水平或比率的费用。

  具体而言,UBS的客户顾问和助理会在客户要求买入或卖出产品后,根据客户买卖指令处理系统输入客户的买卖中的限价盘价格。若市场所做到的实际成交价优于限价盘的价格,客户顾问和助理便会于执行买卖后,在未与客户达成协议或向客户作出披露的情况下,增加利润幅度,借以为UBS保留该有利的价格差异。他们有时更会向客户误报成交价或利润幅度。在一些情况中,他们也会通过误报利润幅度的金额,来篡改发放予获客户授权进行买卖的金融中介机构的户口结单,借以隐瞒多收费用的情况。

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