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香港王中王论坛资枓香港正香:倍数罚款下的全球资本市场

时间:2020/1/14 12:33:11   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:胡继业说:“对内幕交易和操纵证券市场,处以违法所得十倍的罚款。按比例原则的多重处罚足够严厉,但使用该原则定额罚款的法律威慑作用在上市公司非法集中地区的欺诈性发行和违反信息披露等合理性方面的能力要弱得多,国外在违法行为中更多地使用了比例原则,例如2002年,中行纽约分行被罚款美国金...
        胡继业说:“对内幕交易和操纵证券市场,处以违法所得十倍的罚款。按比例原则的多重处罚足够严厉,但使用该原则定额罚款的法律威慑作用在上市公司非法集中地区的欺诈性发行和违反信息披露等合理性方面的能力要弱得多,国外在违法行为中更多地使用了比例原则,例如2002年,中行纽约分行被罚款美国金融管理局(FCA)的1000万美元用于违法操作,这是违法行为比例的倍数。

近年来,从美国到欧盟,再到中国,世界各地的各种监管机构都致力于打击非法行为,在相称原则下的巨额罚款不断创下新纪录,数百起数百万人民币到数十亿人民币,甚至数百亿人民币。一些公司被罚款全年利润,而另一些公司被罚款股票以退市。

例如,在2019年2月,法国法院裁定瑞银因帮助法国富裕客户在2004年至2012年之间逃税和洗钱而被罚款37亿欧元(约合42亿美元),并不得不向法国政府额外赔偿8亿欧元。瑞银集团2018年的净利润为49亿美元,因此罚款几乎等于其2018年的净利润总额。

2018年7月,欧盟宣布Google因Android问题被没收43.4亿欧元,并给出了90天的最后通im以终止其非法活动,这一数字也创下了欧盟历史上的反托拉斯罚款记录。 2018年4月,美国消费者金融保护局(CFPB)和美国银行业监督管理委员会的货币监督局(OCC)分别发布了公报,称富国银行将分别向这两家监管机构支付5亿美元的罚款。 CFPB和OCC的记录。

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